2026年5月28日，监管部门针对某期货公司及相关责任人员在内控管理、员工营销与客户服务留痕等方面的问题作出行政监管措施。本文基于公开处罚决定，提炼违法事实、处罚结果与条款依据，供合规与风控条线参考。

案例一：对某期货公司责令改正并暂停新开户三个月

数据来源：https://www.csrc.gov.cn/jilin/c103788/c7635417/content.shtml^[1]

处罚结果

1、根据《中华人民共和国期货和衍生品法》第七十三条第一款第一项及《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，对某期货公司采取如下处罚措施：  

• 责令改正
• 暂停期货经纪业务新开户三个月

违法事实

存在以下违规行为：
1、员工管理和内部制度执行存在缺陷，反映出合规风控流于形式，影响稳健经营。
2、员工营销及服务行为管理不足，存在无资质人员提供交易咨询、误导性信息发送、企业微信服务客户过程监测和留痕存档不完整等问题。

法条索引

违法法律：  

《中华人民共和国期货和衍生品法》 第七十条  

期货经营机构应当建立并有效执行内部控制制度、风险管理制度，保障持续合规经营并保护交易者合法权益。  

《期货公司监督管理办法》 第五十六条  

期货公司应当健全并有效执行内部控制、合规与风险管理机制，对从业人员执业行为进行有效管理。  

处罚依据：    

《中华人民共和国期货和衍生品法》 第七十三条第一款第一项  

对违反持续经营与内部控制义务、危及稳健运行的机构，监管机关可以依法采取责令改正等监管措施。  

《期货公司监督管理办法》 第一百零九条  

对违反办法相关规定的期货公司，监管机关可依法采取监管措施并实施相应行政处理。  

案例二：对李某某采取监管谈话

数据来源：https://www.csrc.gov.cn/jilin/c103788/c7635425/content.shtml^[2]

处罚结果

1、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十四条第一项的规定，对李某某采取如下处罚措施：  

• 监管谈话
• 要求按通知时间携带有效证件到监管机构接受谈话

违法事实

存在以下违规行为：
1、作为高级管理人员，对公司内控管理薄弱、员工行为管理不到位负有管理责任。
2、对营销咨询合规边界、信息表达合规性、企业微信服务留痕管理等环节监督不足。

法条索引

违法法律：  

《中华人民共和国期货和衍生品法》 第七十条  

期货经营机构应建立并落实有效内控与风险管理制度。  

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》 第四条  

期货公司高管应当忠实勤勉履职，保障公司合规经营与风险可控。  

处罚依据：    

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》 第四十四条第一项  

高管未按规定履行职责的，监管机关可采取监管谈话、出具警示函等监管措施。  

案例三：对怀某某采取出具警示函

数据来源：https://www.csrc.gov.cn/jilin/c103788/c7635421/content.shtml^[3]

处罚结果

1、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十四条第一项的规定，对怀某某采取如下处罚措施：  

• 出具警示函

违法事实

存在以下违规行为：
1、在员工管理、内部制度执行、合规风控落地方面存在短板。
2、对无资质咨询、误导性表述及企业微信服务过程风险监测与留痕存档管理不足。

法条索引

违法法律：  

《中华人民共和国期货和衍生品法》 第七十条  

期货经营机构应建立并有效执行内控与风险管理制度。  

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》 第四条  

高管应审慎、勤勉履职，维护公司持续合规经营。  

处罚依据：    

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》 第四十四条第一项  

高管未按规定履职的，可被采取出具警示函等监管措施。  

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