【案例详情】

6月2日，山东证监局在其官网公示了《关于对CY期货股份有限公司淄博营业部采取责令改正措施的决定》。

经查，该营业部存在互联网营销管理不规范、客户关系管理不清晰、员工管理及薪酬管理不到位等问题，反映出该营业部内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，山东证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

同时，山东证监局认为蒋某作为该营业部负责人，对营业部的上述违规行为负有管理责任。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第二条第三款、第四十四条第一项的规定，山东证监局决定对蒋某采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

【相关法规】

《期货公司监督管理办法》

第五十六条：期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。

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