2026年6月3日，江苏证监局官网发布一则行政监管措施决定书，对陕西巨丰投资资讯有限责任公司（下称“巨丰投顾”）无锡分公司采取责令改正、责令暂停新增客户3个月的监管措施，直指该分公司存在内控合规、营销宣传、投顾服务、自媒体展业、适当性管理等七方面违规问题。决定书落款日期为2026年5月29日。

据江苏证监局披露，经查发现巨丰投顾无锡分公司存在以下七类问题:

一、内控和合规管理不完善,服务留痕不完整;

二、部分营销宣传内容存在误导性表述;

三、部分员工向未与公司签订证券投资顾问服务协议的人员提供投顾服务;

四、部分向客户提供的投资建议未注明所用外部研究成果的来源、发布人及发布日期;

五、自媒体展业管理不到位,部分自媒体账号引流内容存在暗示推荐个股等情形;

六、投资者适当性管理执行不到位,客户回访工作不规范;

七、营业场所信息公示不全。

江苏证监局明确指出，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第十二条、第十四条、第十八条、第二十一条、第二十四条、第二十七条、第三十一条，以及《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，并依据《暂行规定》第三十二条、《适当性管理办法》第三十七条，作出本次处罚。

行政监管措施决定书原文：

来源：江苏证监局官网