【要点】《证券期货市场监督管理措施实施办法》
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《证券期货市场监督管理措施实施办法》（证监会令第231号，2026年6月30日起施行，2008年试行办法同步废止）是证监会首部以部门规章形式统一规范”监管措施”（区别于行政处罚）实施程序的专项规章，要点提炼如下：
一、监管措施法定种类（清单+兜底）
⑩限制业务活动/责令暂停部分或全部业务/停止核准新业务
⑮法律、行政法规、证监会规章规定的其他监督管理措施。
此前实践中散见的”公开谴责””责令参加培训”等未列入清单，将逐步清理退出。
二、实施原则
依法原则：行政规范性文件不得设定监管措施，须按法律、行政法规、证监会规章规定的程序实施。
公正原则：与行为性质、情节、危害程度及风险大小相当（过罚相当）。
三、一般程序要求
调查取证：先查明事实、全面收集证据，取证/决定/送达全程留痕。
回避制度：与当事人有利害关系可能影响公正执法的应回避。
追责时效：违法行为2年内未被发现的一般不再采取监管措施（法律、行政法规、证监会规章另有规定，或违法影响尚未消除的除外）。
四、较重措施的特别程序（事先告知+陈述申辩）
对第⑦～⑭项较严重影响的措施（如认定为不适当人选、责令更换董监高、限制业务、责令股东转让股权等），除适用一般程序外，必须事先告知：
送达事先告知书，载明拟采取措施的类别、事实、理由、依据及当事人享有的陈述、申辩权。
当事人可在收到告知书后3个工作日内提交书面陈述申辩。
事先告知内容有不利变更的须重新告知（作出有利变更除外）。
五、紧急快速处置机制
不立即采取措施将严重危害金融秩序、影响金融机构稳健运行、损害公共利益或有其他严重危害后果→可当场或通过电子通讯听取当事人意见后先行采取措施。
确实无法联系到当事人→经实施机构主要负责人批准，可不适用事先告知，事后补送决定书。
六、决定作出与当事人救济
决定书内容：须载明当事人信息、措施种类、事实理由依据、救济途径和期限等。
公开与送达：依法送达，除涉密外可按规定向社会公开。
复议与诉讼：当事人对监管措施决定不服，可依法申请行政复议或提起行政诉讼（复议和诉讼期间不停止执行）。
当事人承诺制度：申请适用行政执法当事人承诺制度并完全履行承诺认可协议的，对同一行为不再采取监管措施。
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