一、当前形势下商业银行营销行为管理与相关规则总体分析

（一）金融营销与销售相关概念区分与规则适用

（二）《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》理解与适用

（三）《金融机构消费者权益保护监管评价办法》理解与适用

（四）其他相关规则盘点与分析

1《银行保险机构消费者权益保护管理办法》有关销售行为规则总结

2《关于加强股份制银行等三类银行合作机构管理的通知》中如何加强营销获客类合作机构管理

二、商业银行金融产品营销常见法律合规案例解读

（一）附带条件交易违规案例分析

（二）销售回溯管理不到位违规案例分析

（三）销售资质违规案例分析

（四）销售误导违规案例分析

三、商业银行网络营销新规理解和适用及案例实操

（一）当前金融产品网络营销主要法律合规问题分析

（二）《金融产品网络营销管理办法》的适用范围与相关主体界定

（三）《金融产品网络营销管理办法》有关营销主体的规范分析与解读

（四）《金融产品网络营销管理办法》有关营销内容的规范分析与解读

（五）《金融产品网络营销管理办法》有关营销行为的规范分析与解读

（六）《金融产品网络营销管理办法》有关合作模式的规范分析与解读

（七）商业银行如何应对《金融产品网络营销管理办法》

四、商业银行代销业务新规理解和适用及案例实操

（一）商业银行代销业务管理常见违规问题

（二）商业银行与代销业务相关的民事案件分析与盘点

（三）商业银行代销业务领域刑事案件风险与防控

（四）商业银行代销业务内部管理制度解读

（五）商业银行代销合作机构管理机制解读

（六）商业银行代销产品管理制度解读

（七）商业银行代销销售行为管理制度

（八）商业银行代销法律及合规风险防控

五、商业银行适当性管理新规理解和适用及案例实操

（一）金融机构适当性管理方面的主要罚单分析

（二）商业银行适当性义务履行的司法关注点

（三）金融机构产品适当性管理理念剖析与合规禁区

（四）商业银行适当性管理：产品端

（五）商业银行适当性管理：投资者端

（六）商业银行适当性管理：销售（渠道）端

（七）商业银行适当性管理合规体系重构与合规管控要点分析