一、案件定性与违法情形。

 CCC 认证案件执法的核心逻辑：一是先查是否列入 CCC 目录，二是再核验证书有效性，三是比对实物标识，四是固定违法相关事实。凡是列入国家强制性产品认证目录的产品，存在未取得有效认证、伪造证书及标志、冒用他人证书、套证、证物不符、以虚假方式获取认证等情形，均属于CCC 认证类违法行为。

（一）常见违法形态：

1. 伪造 CCC 认证

产品未申请、未取得强制性产品认证，擅自印制、粘贴 CCC 认证标志，编造虚假证书编号对外销售。

2. 冒用、盗用他人认证信息

套用其他市场主体合法有效的 CCC 证书、证书编号及产品型号信息，在自身产品上贴牌使用。

3. 证物不一致

企业持有真实有效的 CCC 证书，但实际生产销售产品的型号、关键参数、制造商、生产厂、核心零部件等与证书备案信息不符，或以样品造假方式骗取认证。

4. 证书失效后继续使用

产品 CCC 证书已被暂停、撤销、注销或过期，仍继续生产、销售并保留、使用 CCC 标识。

5. 非法处置认证证书及标志

买卖、转让、出租、出借 CCC 认证证书及认证标志。

（二）核心法律依据

1. 行政法规

《中华人民共和国认证认可条例》第二十四条（规范使用）获得认证证书的，应当在认证范围内使用认证证书和认证标志，不得利用产品、服务认证证书、认证标志和相关文字、符号，误导公众认为其管理体系已通过认证，也不得利用管理体系认证证书、认证标志和相关文字、符号，误导公众认为其产品、服务已通过认证。
第六十七条（处罚：伪造/冒用/买卖/转让）伪造、冒用、买卖、转让认证证书、认证标志的，责令改正，处5万元以上20万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得。
第七十条（衔接性规定）伪造、冒用、买卖认证标志或者认证证书的，依照《中华人民共和国产品质量法》等法律的规定查处。

2. 部门规章

《强制性产品认证管理规定》（市场监管总局令第 61 号）第四十九条、第五十条、第五十四条，对无证生产销售、伪造冒用证书、证物不符、超范围使用认证等违法行为作出处罚规定。

《认证证书和认证标志管理办法》第五条：禁止伪造、冒用、非法转让认证证书及认证标志。

3. 产品质量通用法律依据

《中华人民共和国产品质量法》第三十一条、第三十八条，禁止生产者、销售者伪造或者冒用认证标志等质量标志。

二、执法全流程规范。

（一）受理与立案

1. 案件来源

投诉举报、日常监督检查、产品抽检、网络交易监测、部门移送、上级交办、舆情线索等。

2. 立案时限

自获取线索之日起 15 个工作日内完成核查，符合立案条件的依法立案，制作并报批《立案审批表》。

3. 前置判定要求

第一步核查涉案产品是否列入《强制性产品认证目录》，不在目录范围内的，不适用 CCC 认证监管规定。

4. 程序基本要求

实行双人持证执法，全过程开展执法音像记录，各类文书当场送达、签收留痕。

（二）现场检查规范

现场检查遵循一查平台、二核证书、三比实物、四控涉案物品的流程：

1. 现场核查重点内容

产品本体、铭牌、外包装上 CCC 标志粘贴及标注情况；

标注的证书编号、产品型号、制造商、生产厂、规格参数；

生产台账、进货单据、销售记录、库存数量及货值情况；

企业主体资质、认证相关资料、CCC 标志来源及印制设备、造假工具等。

2. 证书真伪法定核验

登录国家市场监督管理总局全国认证认可信息公共服务平台强制认证模块进行核验：

核对证书是否存在、状态是否有效、发证机构、产品型号、制造商等信息；

无查询记录、证书状态为注销 / 暂停 / 撤销，或信息与实物不符的，直接认定为虚假或冒用认证；

核验网页截图、打印件归入案卷，作为核心客观证据。

3. 涉案物品查封扣押

可依据《强制性产品认证管理规定》（市监总局令第 61 号）第三十八条，对标注虚假 CCC 标识的产品、库存成品、半成品、伪造标志印版、印刷设备等依法采取查封、扣押措施，制作《现场检查笔录》《查封 / 扣押决定书》及财物清单，详细注明规格、数量、货值、标识情况，由当事人签字确认；当事人拒签的，应当在文书中注明，并由两名执法人员及见证人签字。

（三）证据收集规范（构建完整证据链）

1. 书证、物证

产品实物、CCC 标志、铭牌照片及录像；

认证平台查询截图（含网址、查询时间、证书状态）；

进货合同、出库单据、销售台账、发票、库存盘点表格；

货值金额、违法所得计算依据及明细。

2. 电子数据证据

网络店铺宣传页面、CCC 标识展示截图、交易及沟通聊天记录、企业经营后台数据、伪造证书电子文件等，依法固定取证。

3. 言词证据（询问笔录要点）

围绕主观明知、造假过程、证书及标志来源、生产销售数量、货值金额、违法所得、上下游渠道等固定陈述：

当事人主体身份、经营范围、生产销售时长；

涉案产品是否属于 CCC 目录产品，是否依法申请认证；

CCC 标志、证书编号获取方式，是否存在伪造、套用、委托印制等行为；

对无有效认证仍粘贴标志销售的主观认知情况；

生产量或者进货量、库存量、销售量、单价、总货值及违法所得；

供货方、贴牌方、标志印制方等上下游信息；

整改、召回、销毁违规产品等情况。

4. 程序类证据

现场检查笔录、查封扣押文书、权利义务告知文书、执法全过程音视频资料、送达回证等。

（四）违法事实认定规范

同时符合以下三项条件，即可认定构成虚假 CCC 认证违法行为：

1. 涉案产品列入国家强制性产品认证目录；

2. 经官方平台核验，无有效 CCC 证书、证书已失效或证物信息严重不符；

3. 产品本体、包装或宣传材料中使用 CCC 认证标志，或宣称已获得 CCC 认证。

关键裁量情形区分

仅无证未粘贴、标注 CCC 标志：适用无证生产销售相关罚则；

无证且擅自加贴 CCC 标志：认定为伪造、冒用认证标志，依法从重处罚；

持证但产品型号、关键参数、生产厂等与备案不符：认定为证物不符、虚假获证违法行为。

（五）裁量基准参考

从轻处罚：初次违法、货值较小、主动整改召回、未造成危害后果；

一般处罚：多次违法、批量造假、流通范围较广；

从重处罚：涉及电动车、家用电器、消防配件等安全类产品、故意造假牟利、屡查屡犯，拒不整改；

证物不符、以虚假方式获取认证：总局令第61号，第五十四条（证物不符、未变更/扩展） 

 有下列情形之一的，由县级以上地方市场监督管理部门责令其改正，处3万元以下的罚款：

（一）认证委托人提供的样品与实际生产的产品不一致；

（二）未按照规定申请认证证书变更，擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用；

（三）未按照规定申请认证证书扩展，擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用。

附加处置措施：

责令清除虚假 CCC 标志、组织产品召回、监督销毁违规产品；通报相关认证机构；将处罚信息记入企业信用档案并依法公示。

三、执法风险防控与注意事项

1. 严守目录边界，禁止越权执法

未列入 CCC 目录的产品，一律不得按虚假 CCC 认证案件立案处罚。

2. 证书核验必须以官方平台为准并入卷

仅以当事人自述作为依据，无平台核验截图的，属于证据不足，复议、诉讼中极易被撤销。

3. 精准核算货值金额与违法所得

严格按照市场监管行政处罚裁量规则计算：货值 = 已销售产品货值 + 库存产品标价货值；违法所得为实际获利，严格依据《市场监督管理行政处罚案件违法所得认定办法》，核算明细必须附卷，严禁随意估算。

4. 杜绝程序违法

严格遵守线索核查、立案、告知、送达、期限等程序要求，禁止超期立案、口头处罚、无文书扣押等行为。

5. 严把行刑衔接关口

大规模制售伪劣安全产品、危害公共安全、涉案金额巨大，涉嫌刑事犯罪的，及时移送公安机关，不得以罚代刑。

6. 坚持全链条查处

在查处生产、销售企业的同时，溯源追查标志印制方、贴牌中介、虚假认证中介，实现全链条打击。

7. 依法保障当事人合法权利

充分告知陈述、申辩、听证及行政复议、行政诉讼等救济途径，严禁诱导提问、指供、删改笔录等违法取证行为。

老张守正提示：探讨执法，交流业务、言简意赅、共同提升。观点仅供参考。