某分支机构及其负责人被罚:互联网营销、人员资质、外接系统管理不到位
关于对ZH期货有限公司山西省分公司采取出具警示函措施的决定
ZH期货有限公司山西省分公司：
经查，我局发现你分公司存在以下违规事项:
一、互联网营销行为管理不到位，网络直播存在个别员工不具备期货交易咨询资格、直播记录留痕不完整、直播海报存在误导性宣传等问题，反映出你分公司内部控制和风险管理存在较大缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，下同）第五十六条的规定。
二、未做好从业人员资质管理，员工在未取得基金从业资格证的情况下销售总部资管产品并领取业绩激励，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，下同）第三十条第二款的规定。
三、外接系统管理不规范，反映出你分公司对外部接入信息系统管理存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第九十七条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条和《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、第六十二条的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你分公司应在收到本决定之日起，立即采取有效措施进行整改，全面加强合规管理和内部控制，强化人员管理，并于收到本决定书之日起30日内将整改情况书面报送我局。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会山西监管局
2026年1月28日
关于对李某平采取出具警示函措施的决定
李某平：
经查，我局发现ZH期货有限公司山西省分公司存在以下违规事项：
一、互联网营销行为管理不到位，网络直播存在个别员工不具备期货交易咨询资格、直播记录留痕不完整、直播海报存在误导性宣传等问题，反映出分公司内部控制和风险管理存在较大缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，下同）第五十六条的规定。
二、未做好从业人员资质管理，员工在未取得基金从业资格证的情况下销售总部资管产品并领取业绩激励，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，下同）第三十条第二款的规定。
三、外接系统管理不规范，反映出分公司对外部接入信息系统管理存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第九十七条的规定。
你作为分公司负责人,未对分公司进行有效管理和风险控制,对上述问题负有责任。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条和《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、第六十二条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会山西监管局
2026年1月28日
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